21 2020 Dec
至合说丨2020.12.21贸易合规风险预警
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作者:沈静、雷舒淇

至善至美,至真至合  



2020年12月18日,美国商务部以“违反国家安全或违反美国外交政策利益”为由将77个实体(含企业及个人)纳入实体清单(Entity List),这些实体包括“支持在中国南海军事化及非法海事诉请”、“侵犯人权”、“购买美国原产品以支持中国解放军计划”、“盗窃美国商业秘密”。

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此次被新增进实体清单所涉国别包括中国、意大利、马耳他、巴基斯坦、俄罗斯、阿联酋、德国、法国、保加利亚,其中中国(含香港特别行政区)被列入61个实体。以下是中国被制裁实体清单及制裁理由:

制裁清单
制裁理由
AGCU Scientech
无锡中德美联生物技术有限公司
China National   Scientific Instruments and Materials
中国科学器材有限公司
DJI
深圳市大疆创新科技有限公司
Kuang-Chi Group
深圳光启集团
通过滥用基因收集和分析或高科技监测,涉嫌侵犯人权,或协助中国向世界出口压制性物品
China   Communications Construction Company Ltd.;
中国交通建设公司
协助开发南海
Tongfang   NucTech Technology Ltd.
同方威视技术股份有限公
机器性能不足,打击美国为国际非法贩运核材料及其他放射性物质所做出的努力
Chongqing   Chuandong Shipbuilding Industry Co Ltd.;
重庆川东船舶重工有限责任公司
CSSC Huangpu   Wenchong Shipbuilding Co., Ltd.;
中船黄埔文冲船舶有限公司
Guangzhou   Taicheng Shipbuilding Industry Co., Ltd.;
广州市泰诚船舶工业有限公司
Guangxin   Shipbuilding and Heavy Industry Co., Ltd.;
广新海事重工股份有限公司
支持中国在南海地区非法诉请
Beijing   University of Posts and telecommunications (BUPT)
北京邮电大学
先进武器研发与生产,以支持人民解放军
Beijing   Institute of Technology
北京理工大学
获取美国原产资源来支持人民解放军
Jiangsu   Hengxiang Science and Education Equipment Co., Ltd.;
江苏恒翔智产信息技术股份有限公司
Nanjing Asset   Management Co., Ltd.;
南京资产管理有限公司
Nanjing   University of Aeronautics and Astronautics;
南京航空航天大学
Nanjing   University of Science and Technology;
南京理工大学
Tianjin University;
天津大学
盗取美国公司商业机密
Huisui Zhang张慧穗(音译)
Jinping Chen陈金平(音译)
Chong Zhou周冲(音译)
Zhao Gang 赵刚(音译)
Wei Pang 庞伟(音译)
ROFS   Microsystems;
诺思(天津)微系统有限责任公司
Tianjin Micro   Nano Manufacturing (MNMT);
天津市微纳制造技术工程中心
中芯国际及其关联的11个公司
Ningbo Semiconductor   International Corporation (NSI);
宁波半导体国际公司
Semiconductor   Manufacturing International (Beijing) Corporation;
中芯国际(北京)有限公司
Semiconductor   Manufacturing International Corporation (SMIC);
中芯国际半导体制造公司
Semiconductor   Manufacturing International (Shenzhen) Corporation;
中芯国际(深圳)有限公司
Semiconductor   Manufacturing International (Tianjin) Corporation;
中芯国际(天津)有限公司
Semiconductor   Manufacturing South China Corporation;
中芯南方集成电路制造有限公司
SJ   Semiconductor;
中芯长电半导体(江阴)有限公司
SMIC Holdings   Limited;
中芯国际控股有限公司
SMIC Northern   Integrated Circuit Manufacturing (Beijing) Co., Ltd.;
中芯北方集成电路制造(北京)有限公司
SMIC   Semiconductor Manufacturing (Shanghai) Co., Ltd.
中芯半导体制造(上海)有限公司
SMIC Hong Kong   International Company Limited.
中芯国际香港(国际)有限公司
与中国军工之间存在联系,协助中国军民融合(sMilitary-civil fusion)
中国船舶工业集团有限公司下属25个研究机构
China State Shipbuilding Corporation, Limited (CSSC) 7th Research Academy、12th Research   Institute、 701st Research Institute、702nd Research   Institute、703rd Research Institute、704th Research   Institute、705th Research Institute、707th Research   Institute、709th Research Institute、710th Research   Institute、711th Research Institute、712th Research   Institute、713th Research Institute、714th Research   Institute、715th Research Institute、716th Research   Institute、717th Research Institute、718th Research   Institute、719th Research Institute、723rd Research   Institute、724th Research Institute、725th Research   Institute、726th Research Institute、750th Test   Center、760th Research Institute;
中国船舶工业集团公司第七研究院、中国船舶工业集团有限公司第12、701、702、703、704、705、707、709、710、711、712、713、714、715、716、717、718、719、723、724、725、726、760研究所、中国船舶工业集团有限公司第750实验中心;
获取美国原产资源来支持人民解放军

 
美国现出口管制及制裁体系包括美国商务部工业产业局(BIS)出口管制体系、美国财政部海外资产管理办公室(OFAC)制裁体系以及美国国防部项下“中国军方控制或拥有名单”。其中BIS管辖三项不同清单,分别为实体清单(Entity List)、未经核实清单(Unverified List)以及被拒绝实体清单(Denied Persons List)。实体清单(Entity List)均由外国实体组成,包括外国企业、研究机构、政府、民间组织、个人或者其他,当企业或个人被列入实体清单(Entity List)后,美国出口商如向该等实体出口、再出口、在国内转让受《美国出口管制条例》的产品,则需向BIS申请出口许可。
 
END.


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